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河北少儿科教监管动态 内控治理不审慎,私募机构中证基金管理有限公

2022-04-25 16:32分类:降血脂 阅读:

 

资本市场讯,2月17日,因内控治理不审慎,青岛证监局对中证基金管理有限公司出具警示函。

资料显示,根据举报线索,青岛证监局对中证基金管理有限公司担任私募基金管理人期间的业务开展情况进行了检查核查。经查,中证基金管理有限公司存在以下问题:从事私募基金管理活动中,公司内控治理不审慎,未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。

青岛证监局认为,上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条的规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定, 青岛证监局现对中证基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。

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